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 【HYAZ-073】華麗なるパンストオナニー 2
近日，江苏证监局对兴业证券无锡分公司终点原郑重东谈主胡谈雷折柳下发警示函，揭示了这家老牌券商在合规处治方面存在的诸多问题。 警示函指出，兴业证券无锡分公司在职工处治和荒谬往复监控等方面存在昭彰轻视。分公司未能实时发现并预警部分职工未圆善报备手机号码的活动，更为严重的是，关于原郑重东谈主胡谈雷的手机号码出当今客户证券账户交付记载这一荒谬情况，分公司未能张开长远访谒，电话回拜流于体式，最终导致胡谈雷暗里罗致客户交付贸易证券的违法活动永恒存在而未被发现。 
这种已然不仅违背了《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治见解》的干系轨则，更暴显现兴业证券在合规风险管控方面存在紧要颓势。行动一家上市券商，兴业证券理当建立健全的内控机制，关于任何可能存在的违法活动保执高度警惕。但是，这次事件标明，该公司在施行层面存在严重不及，未能将合规理念信得过落实到普遍谋略中。 凭据天眼查的府上，兴业证券股份有限公司无锡分公司成立于2016年。胡谈雷行动该分公司的首任郑重东谈主，其职位已于2019年10月11日由徐立接任，此后于2021年7月22日再次变更为现任郑重东谈主王凯。值得庄重的是，机构之家查阅中证协从业东谈主员公示系统后发现，刻下仍是查无胡谈雷的干系信息，这可能意味着他仍是离开了券商行业。  【HYAZ-073】華麗なるパンストオナニー 2
值得庄重的是，这并非兴业证券本年碰到的惟一合规问题。据统计，岁首于今，兴业证券终点干系东谈主员已收到7张罚单，其中6张与营业部关联。举例，5月14日，因职工李晓林与客户商定共享收益、甘心承担亏本，江西证监局对兴业证券江西分公司及李晓林出具警示函。2月26日，因波及推介非公司代销居品、清晰客户信息等违法活动，深圳证监局对兴业证券股份有限公司深圳分公司叶炜出具警示函。这一系列事件涵盖了职工处治、客户服务、信息守秘等多个方面，响应出兴业证券在里面规模和合规处治上可能存在系统性问题，亟需公司进行全面长远的纠正，加强合规处治体系建立。 行动兴业证券的合规郑重东谈主，50岁的郑城好意思肩负着确保公司谋略合规的重负。郑城好意思1974年1月诞生，其做事生存确凿一齐在兴业证券渡过。郑城好意思于1996年加入兴业证券，历任南平滨江路营业部郑重东谈主、谋划财务部总司理、董事会布告处总司理、董事会布告、首席风险官等职务。2012年，他培植为副总裁，2016年和2017年折柳兼任公司董事会布告和合规总监。刻下，郑城好意思还兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事和福建省兴业证券慈善基金会监事长。但是，面对接连不停的合规问题，郑城好意思的资格上风似乎并未篡改为有用的处治效果。 
图片系郑城好意思 此外，尽管郑城好意思在2018年罗致新浪财经专访时曾示意，"薪酬不是你刻意追求就能追求来的，而是你呈现了我方的专科价值以自后的"，强调薪酬应是专科价值的体现。但Wind数据娇傲，郑城好意思2021年的薪酬高达501万元，天然近两年有所下降，但仍保管在200万元以上的水平，2021年、2022年折柳为220.52万元、210.49万元，三年悉数近千万。这一薪酬水平与公司濒临的合规逆境和事迹压力变成了光显对比。 偷偷撸改成什么了
合规问题频发的背后，是兴业证券经纪业务连年来濒临的严峻挑战。Wind数据娇傲，该公司经纪业务收入从2021年的35.61亿元聚拢两年下滑，2022年降至27.56亿元，同比下降22.59%；2023年进一步降至22.53亿元，同比下降18.25%。2024年一季度更是继续了这一颓势，经纪业务营收同比下落23.44%，仅为4.67亿元。 
2024年半年报的事迹刻下暂未露馅，但从从业东谈主员变动情况来看，展望情况谢却乐不雅。2024岁首，兴业证券从业东谈主员总和为8608东谈主，而到2024年8月15日，这一数字降至8061东谈主，减少了547东谈主。其中，经纪业务条线的减员尤为严重，投资督察人减少了805东谈主，证券牙东谈主减少了85东谈主，两者悉数接近900东谈主。 在经纪业务濒临严峻挑战的布景下，兴业证券摊派这一中枢业务的高管天然备受市集眷注。天然公司年报中并未明确指出摊派经纪/金钱处治业务的具体高管，但通过梳理高管资格，咱们不难发现副总裁孔祥杰的做事轨迹与经纪业务密切干系，其很可能便是这一业务条线的主要郑重东谈主。 孔祥杰，1971年7月诞生，现年53岁，领有硕士学位。他在兴业证券有着丰富的经历，曾担任华林就业处总司理助理、金晖营业部郑重东谈主、直属营业部郑重东谈主、网点办郑重东谈主、湖东路营业部总司理、福州营销中心总司理等职务。在培植为副总裁之前，孔祥杰还担任过总裁助理兼私东谈主客户总部总监、兴证期货有限公司董事、总司理、董事长以及公司经纪业务总部总司理等进攻职务。 
图片系孔祥杰 尽管濒临着业务事迹执续下滑的严峻挑战，孔祥杰却仍然坐享高额薪酬。凭据Wind数据，孔祥杰的薪酬天然呈现下降趋势，但仍保管在荒谬可不雅的水平。2021年，他的年薪高达501万元，与郑城好意思一致。天然近两年有所下降，但仍保管在200万元以上的水平。2022年、2023年折柳为217.2万元、203.4万元。  【HYAZ-073】華麗なるパンストオナニー 2
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